各單位：

為鼓勵金融業(yè)守正創(chuàng)新，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，加快深圳建設(shè)更有國際影響力的金融中心，按照《深圳市金融創(chuàng)新獎評選辦法》（深金監(jiān)規(guī)〔2020〕1號，附件1）規(guī)定，現(xiàn)將2022年度深圳市金融創(chuàng)新獎評選有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、獎項(xiàng)設(shè)置

金融創(chuàng)新獎共設(shè)置三個系列獎項(xiàng)，包括推進(jìn)獎、貢獻(xiàn)獎、特色獎，總獎項(xiàng)67名，獎金總額2550萬元。

推進(jìn)獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強(qiáng)金融監(jiān)管和風(fēng)險防范等方面作出突出貢獻(xiàn)的重大項(xiàng)目。設(shè)獎項(xiàng)3名，其中，一等獎1名，獎金100萬元；二等獎2名，獎金各50萬元。

貢獻(xiàn)獎用于獎勵相關(guān)申報主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。設(shè)獎項(xiàng)50名，其中，一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優(yōu)秀獎20名，獎金各15萬元。其中，為促進(jìn)深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎勵總名額和總金額條件下，單獨(dú)劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項(xiàng)目。

特色獎用于獎勵相關(guān)申報主體在2022年度“財富管理”“金融抗疫”“綠色金融”“社會影響力金融”專項(xiàng)工作中作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目。設(shè)獎項(xiàng)14名，其中，一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。

二、申報主體和要求

（一）金融創(chuàng)新獎申報主體范圍包括：中央駐深金融監(jiān)管部門；中央和全國性駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；境外駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；深圳地方金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會認(rèn)定的有關(guān)單位。

近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到相關(guān)部門刑事、重大行政處罰的上述機(jī)構(gòu)或單位不得申報。

（二）金融創(chuàng)新獎的申報主體應(yīng)當(dāng)是在項(xiàng)目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對項(xiàng)目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。

（三）申報項(xiàng)目原則上應(yīng)于2020-2021年期間完成研究開發(fā)并推向市場，且創(chuàng)新性突出、經(jīng)濟(jì)和社會效益顯著、行業(yè)引領(lǐng)示范作用明顯、風(fēng)險防控措施到位。對推向市場6個月以上但不足1年的項(xiàng)目（即2022年上半年），須滿足創(chuàng)新性示范性突出、短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會效益顯著的條件，并提供詳細(xì)說明材料。

（四）特色獎項(xiàng)目采取獨(dú)立評審形式，具體組織由市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)。同一項(xiàng)目不得同時申報貢獻(xiàn)獎和特色獎。

（五）每個金融機(jī)構(gòu)或金融企業(yè)總部申報貢獻(xiàn)獎和特色獎項(xiàng)目總數(shù)不超過5個，金融機(jī)構(gòu)或金融企業(yè)一級分支機(jī)構(gòu)（分公司）不超過3個，其他單位申報項(xiàng)目限1個。一家機(jī)構(gòu)或企業(yè)入圍復(fù)審階段的項(xiàng)目不超過2個，其中特色獎項(xiàng)目不超過1個。

各類獎項(xiàng)評選可以缺額，但不能突破。

（六）兩個或兩個以上單位合作完成的項(xiàng)目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項(xiàng)目權(quán)屬以及項(xiàng)目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。

三、形式審查和材料要求

深圳市地方金融監(jiān)督管理局、香港金融管理局分別負(fù)責(zé)對深圳、香港符合條件機(jī)構(gòu)的申報項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。形式審查材料包括紙質(zhì)材料和電子材料，具體要求如下：

（一）紙質(zhì)材料：《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項(xiàng)目基本情況表》（附件2），及相關(guān)補(bǔ)充材料（蓋單位騎縫章）。

補(bǔ)充材料應(yīng)真實(shí)客觀，包括但不限于：

1.項(xiàng)目研究開發(fā)時間和推出市場時間的補(bǔ)充材料（如活動通知、會議紀(jì)要、公開報道等）。

2.項(xiàng)目獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的數(shù)據(jù)或報告（如項(xiàng)目鑒定報告、市場推廣情況、上級表彰、所獲獎項(xiàng)、媒體正面宣傳等）。

3.項(xiàng)目風(fēng)險防范機(jī)制和措施的補(bǔ)充材料（如內(nèi)控制度、規(guī)章文件等）。

4.與當(dāng)前同類項(xiàng)目綜合比較的補(bǔ)充材料（如行業(yè)同類項(xiàng)目情況、關(guān)鍵指標(biāo)對比等）。

5.其他補(bǔ)充材料（如有），如金融監(jiān)管部門出具的項(xiàng)目批文；項(xiàng)目的研究報告、論文或?qū)Ｖ取?/p>

上述材料按順序裝訂成冊，一式一份。裝訂冊應(yīng)有封面、封底、目錄和頁碼。封面應(yīng)標(biāo)有“2022年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎申報材料”或“2022年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料”字樣、具體申報項(xiàng)目、公司名稱、申報日期和參選組別。頁碼用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符。

（二）電子材料：申報單位必須以光盤形式提交完整申報材料的電子文檔，具體包括：1.《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項(xiàng)目基本情況表》（WORD版，附件2）和完整申報材料的掃描件（PDF版）。以“‘2022年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎申報材料’或‘2022年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料’--×××（參選組別）—××××（機(jī)構(gòu)名稱）—××××（項(xiàng)目名稱）.文件格式”命名。2.申報項(xiàng)目基本信息表（EXCEL版，附件4）。

（三）地方金融機(jī)構(gòu)需提交金融監(jiān)管部門或地方金融主管部門有關(guān)備案、業(yè)務(wù)許可或經(jīng)營資質(zhì)的復(fù)印件。無明確金融主管部門的，需提交與金融業(yè)務(wù)相關(guān)性等情況說明材料。

（四）此前參加過歷屆金融創(chuàng)新獎評選活動的項(xiàng)目原則上不能參加評審。如確在原項(xiàng)目的基礎(chǔ)上有重大創(chuàng)新，申報單位應(yīng)在提供今年申報材料的基礎(chǔ)上，另行提供重大創(chuàng)新點(diǎn)的詳細(xì)說明和往年參評的申報材料。項(xiàng)目近三年內(nèi)曾獲得廣東省或深圳區(qū)級金融創(chuàng)新類（含金融科技創(chuàng)新類）獎項(xiàng)（如：香蜜湖金融科技創(chuàng)新獎），不得申報。

（五）受理時間。形式審查材料的現(xiàn)場受理時間為2023年4月3日（星期一）—2023年4月14日（星期五）（上午9:30-12:00；下午2:30-6:00），截止日后不再受理。經(jīng)審查需調(diào)整或補(bǔ)充申報材料的，申報單位應(yīng)于5個工作日內(nèi)補(bǔ)正。逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正仍不符要求的，視為放棄申報。

本市申報機(jī)構(gòu)須在指定受理時間內(nèi)將申報材料送至市地方金融監(jiān)督管理局（不接受任何形式郵寄或轉(zhuǎn)送）。

申報深港金融合作創(chuàng)新獎項(xiàng)的香港機(jī)構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局（具體由香港金融管理局通知），由該局對項(xiàng)目的真實(shí)性、創(chuàng)新性、示范性等進(jìn)行審核認(rèn)定后再報送市地方金融監(jiān)督管理局。

四、評審和材料要求

通過形式審查的項(xiàng)目進(jìn)入評審程序。

（一）貢獻(xiàn)獎

分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。

1.初審分組。共分5個組別，其中：銀行類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加銀行組評選；證券、基金、期貨類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加證券基金期貨組評選；保險類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加保險組評選；深交所、金融科技類企業(yè)、小額貸款公司、交易場所、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理、典當(dāng)行、金融基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目共同參加綜合組評選；符合深港金融合作特征的項(xiàng)目，統(tǒng)一參加深港金融創(chuàng)新合作組評選。

2.初審組織單位。初審由指定的單位負(fù)責(zé)。具體為：市銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織銀行組的項(xiàng)目評審；市證券業(yè)協(xié)會、市投資基金同業(yè)公會負(fù)責(zé)組織證券、基金、期貨組的項(xiàng)目評審；市保險同業(yè)公會負(fù)責(zé)組織保險組的項(xiàng)目評審；市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織綜合組、深港金融創(chuàng)新合作組的項(xiàng)目評審。

3.初審材料要求。包括紙質(zhì)件和對應(yīng)的電子文檔。

紙質(zhì)件包括《深圳市金融創(chuàng)新獎申請表》（附件3）和補(bǔ)充材料。補(bǔ)充材料指能夠充分說明實(shí)施運(yùn)營情況、主要創(chuàng)新點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)社會效益、示范推廣價值、風(fēng)險防范水平等內(nèi)容的文字材料，包括但不限于項(xiàng)目的研究報告、論文或?qū)Ｖ?，鑒定機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目鑒定報告，上級主管部門出具的項(xiàng)目批文、媒體報道等。

上述材料按順序裝訂成冊。原則上均要求中文書寫，有封面、封底、目錄和頁碼，采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張，雙面打印，左側(cè)膠訂。其中，報送給市地方監(jiān)管局的紙質(zhì)材料一式二份，報送給行業(yè)協(xié)會的紙質(zhì)材料一式九份。

根據(jù)各組安排，申報單位應(yīng)于初審前將完整的申報材料送至各組初審的牽頭組織單位。初審結(jié)束后，牽頭初審的各組織單位應(yīng)提交全套項(xiàng)目材料、初審決議、評分表等至市地方金融監(jiān)督管理局。

4.申報材料必須真實(shí)，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定。對存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項(xiàng)目申報，已獲獎的撤銷獎勵并收回證書和獎金。

（二）特色獎

分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。符合“財富管理”“金融抗疫”“綠色金融”“社會影響力金融”特點(diǎn)獎主題的項(xiàng)目，分別按主題參加相應(yīng)的項(xiàng)目評審。申報單位將有關(guān)材料直接報送至市地方金融監(jiān)督管理局，材料要求參照貢獻(xiàn)獎。

五、審定

評審結(jié)束后，由市金融發(fā)展咨詢委員會審議本年度貢獻(xiàn)獎和特色獎擬獎項(xiàng)目，并直接評選推進(jìn)獎。推進(jìn)獎評審工作將另行通知。

六、公示

深圳市金融創(chuàng)新獎評選接受社會監(jiān)督。形式審查、初審、復(fù)審和深圳市金融發(fā)展咨詢委員會表決結(jié)束后均設(shè)置項(xiàng)目公示環(huán)節(jié)。深圳市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)將表決通過的擬獎項(xiàng)目在市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)上向社會公示。

　　特此通知。

 市地方金融監(jiān)管局

2023年2月28日