網(wǎng)絡證券交易的主體是網(wǎng)絡證券的買賣方，目前根據(jù)實際情況，我國網(wǎng)絡證券的交易主體包括證券公司、投資者。接下來公司寶小編將為大家一一介紹網(wǎng)絡證券中證券公司的法律法規(guī)、網(wǎng)絡證券中投資者的法律法規(guī)相關內(nèi)容，一起來了解下吧！

電子商務法關于網(wǎng)絡證券交易主體的法律法規(guī)

1.網(wǎng)絡證券中證券公司的法律法規(guī)

（1）證券公司的設立必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取，沒收違法所得，并處以違法所得倍以上5以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上，60萬元以下的樹款。對直樓負責的主管人員和其他直接責任人員給子警售、井處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

（2）證券公司設立的條件

證券公司的設立，必須符合法定的條件。《證券法》第一百二十四條規(guī)定，設立證券公司，應當具備下列條件。

第一，有符合法律。行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：

第二，主要股東具有持續(xù)盈利能力。信營良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元：

第三，有符合本法規(guī)定的注冊資本：

第四，董事、監(jiān)事。高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格：

第五，有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度：

第六，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施：

第七，法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

以上第三款關于注冊資本的規(guī)定，根據(jù)證券公司所從事的業(yè)務不同，對注冊資本最低限額作出要求。按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的注前資本最低限額為人民幣5000萬元：經(jīng)營證券承銷與保薦、其他證券業(yè)務的。注冊資本最低限額為人民幣1億元：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額但不得少于前款規(guī)定的限額。

互聯(lián)網(wǎng)廣告和營絡證春交易的活律法規(guī)

（3）證券公司經(jīng)營業(yè)務的范圍

證券公司必須在經(jīng)國務院證券監(jiān)經(jīng)管理機構(gòu)批準的許計業(yè)務范圍內(nèi)經(jīng)營證券及其相關的業(yè)務，不得起出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務。

《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務；第一、證券經(jīng)紀；第二、證券投資咨詢；第三，與證交易、證券投資活動有關的制務顧問：第四、證券承銷與保薦；第五、證券自營：第六，證券資產(chǎn)管理。第七，其他證券業(yè)務。

《證券法》第二百一十九條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的。責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的款：情節(jié)嚴重的。責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，微銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（4）證券公司設立的程序

按照我國證券法》的規(guī)定，證公司設立的程序是：向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請設立，審查批準向公司登記機關申請登記，辦理公司登記并領取營業(yè)執(zhí)照向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請許可，辦理證券業(yè)務許可證。具體要求如下：

第一。向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設立申請，在自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不子批準的決定。并通知申請人：不予批準的，應當說明理由

第二、證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照：

第三。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證。證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。

如果證券公司設立。收購或者撤銷分支機構(gòu)。變更業(yè)務范圍。增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整。減少注冊資本，變更持有5%以上般權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款。合井、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。如果證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。也必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。如果違反規(guī)定。擅自設立、收購、撤銷分支機構(gòu)?；蛘吆喜ⅰ⒎至?、停業(yè)、解散、破產(chǎn)?；蛘咴诰惩庠O立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)的，責令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告。井處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（5）證券公司網(wǎng)絡業(yè)務資格申請

根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的規(guī)定。辦理網(wǎng)上證券業(yè)務。需要具備規(guī)定的條件且需經(jīng)證監(jiān)會審查批準。

獲得證監(jiān)會領發(fā)的（經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的證券公司。可向證監(jiān)會申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何機構(gòu)不得開展網(wǎng)上委托業(yè)務，具體要求如下。

①獲得網(wǎng)上委托業(yè)務資格的證券公司可在其達到《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》要求的證券營業(yè)部開展網(wǎng)上委托業(yè)務：

②公司的機構(gòu)不展或變相開展網(wǎng)上委托業(yè)務。券公司不得以支付或變機支付交易手按費的方式與提供技術服務或信息服務的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務：

③證券公司申請開展網(wǎng)工委托業(yè)務，需具務以下條件，第一、建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務與信息來線智理照度；第二、具有一定的公司級的技術風險控制能力；第三，建業(yè)了一支格定的、高素質(zhì)的技術管理隊伍：第四，在過去兩年內(nèi)未發(fā)生重大技術事故。

（6）證券公司網(wǎng)絡業(yè)務審批程序

根據(jù)證監(jiān)會20001年4月29日發(fā)布實施的《證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務核準程序》的規(guī)定、證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務項經(jīng)證監(jiān)會核準。核準程序如下：

①申請受理中請網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司以下間稱“體請公司”，應根據(jù)（網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求，準備申請文件一式二份，分別報送證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部和信息中心。并送當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)備案。證監(jiān)會收到申請文件后。在5個工作日內(nèi)作出是否受理申請的決定。未按規(guī)會要求制作申請文件的，不予受理，

根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求。證券公司申請網(wǎng)上委托業(yè)務。應向中國證監(jiān)會提交下列材料。

第一、開展網(wǎng)上委托業(yè)務的申請書（需加蓋公章）

第二，《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》復印件：

第三，（公司級）分管技術的負責人的簡歷；

第四，網(wǎng)上委托系統(tǒng)專職管理維護人員名單及簡歷；

第五、執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的情況匯報：

第六，網(wǎng)上委托業(yè)務的管理制度；

第七，計劃開展網(wǎng)上委托業(yè)務的分支機構(gòu)名單，內(nèi)容主要包括通信地址、負責人姓名。聯(lián)系方式，在證券交易所的會員代碼及開展網(wǎng)上委托業(yè)務的席位（分支席位）代碼等：

第八，與客戶簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議范本、《風險揭示書》范本及向客戶提供的其他有關網(wǎng)上委托的所有資料：

第九，網(wǎng)上委托系統(tǒng)的簡嬰系統(tǒng)分析報告和系統(tǒng)設計報告，其內(nèi)容主要包括：網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。實時監(jiān)控、身份識別、傳輸加密、數(shù)字簽名、網(wǎng)絡隔離、風險防范等方面遵循的技術標準及技術實現(xiàn)策略、網(wǎng)絡通信方式及網(wǎng)絡接入方式等，并提供簡要的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和功能圖：

第十、系統(tǒng)測試報告，包括系統(tǒng)峰值容量、響應與延遲指標。容錯能力、可靠性及有關系統(tǒng)置的重要數(shù)據(jù)等：

第十一，系統(tǒng)故障時的應急方案，包括信息傳播及轉(zhuǎn)移委托方式。數(shù)據(jù)及系統(tǒng)恢復措施等：第十二、國家權(quán)威機構(gòu)提供的系統(tǒng)、有關產(chǎn)品、管理維護制度的安全性測評認證證書或其他有關質(zhì)量監(jiān)督部門的證書（復印件）

第十三。公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的互聯(lián)網(wǎng)入口站點地址：

第十四。公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務的風險控制方案，包括控制網(wǎng)上委托有關風險的技術、管理業(yè)務等方面的措施，如公司自定的網(wǎng)上單筆委托限額及單個交易日成交限額等；

第十五、網(wǎng)絡接入提供商、系統(tǒng)集成商、硬件和軟件提供商名單及其他關聯(lián)企業(yè)名單：

第十六，網(wǎng)上委托系統(tǒng)中主要硬件及軟件的規(guī)格型號及版本。上述材料一式三份報送證監(jiān)會。②初審，證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30日內(nèi)將初審意見的告申請公司。證監(jiān)會對按照初審意見修改完差的申請文件進一步審核，形成初審報告。

③專家審核，證監(jiān)會聘請專家組成審核委員會，對申請文件中的有關事和技術應用方案進行財核。申請公司應派技術及相關業(yè)務負責人到場答料，必要時，證監(jiān)會可要求申請公司主要技術合作方參加。審核委員會進行充分討論后，采用投票方式表決，提出審核意見。

④核準決定。依據(jù)公司基本情況和專家審核意見，證監(jiān)會對申請作出否核準的決定。子以核準的，出具同意開展網(wǎng)上委托業(yè)務的文件；不予核準的，出具書面意見說明理由。

因重大違規(guī)事件。重大技術事故等因素導致整體質(zhì)量差、風驗隱患大的公司。不予核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務。證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

⑤復議。申請未被核準的公司，可在接到證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)提出復議申請。研監(jiān)會在收到復議申請60日內(nèi)。對復議申請作出決定。經(jīng)復議仍未被核準的公司，自收到證監(jiān)會書面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請。

2.網(wǎng)絡證券中投資者的法律法規(guī)

投資者如果進行網(wǎng)絡證券交易，必須先開立證券交易賬戶，其次向證券公司營業(yè)廳申請。經(jīng)審查簽訂協(xié)議，方可進行網(wǎng)絡證券交易?！蹲C券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽計證券變易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶。以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》第六條規(guī)定，在證券公司合法營業(yè)場所依法開戶的投資者。經(jīng)本人申請辦理相關手續(xù)后。方能進行網(wǎng)上委托、證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關手比時，應要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關手續(xù)。

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